L'autorégulation dans le droit suisse des marchés financiers
La SFMA soutient l'autorégulation – c'est-à-dire la régulation des marchés financiers par ses participants (ou associations privées) – lorsque cela est prévu par la loi (article 7, paragraphe 3, de la loi SFMA).
Les différents types d'autorégulation
La SFMA distingue trois types d'autorégulation:
- l'autorégulation volontaire sur une base privée et autonome sans intervention de l'État
- l'autorégulation reconnu comme norme minimale
- autorégulation obligatoire
Reconnaissance comme norme minimale
Article 7 par. 3 La loi SFMA permet à la SFMA de reconnaître l'autorégulation comme une norme minimale et d'utiliser ses pouvoirs de surveillance pour la faire respecter. Ces normes s'appliquent alors non seulement aux membres de l'organisme d'autorégulation (OAR), mais également à toutes les autres organisations du secteur.
Pour la reconnaissance de l'autorégulation comme norme minimale, la SFMA veillera notamment à ce qu'elle soit largement fondée. L'autorégulation sera reconnue par le conseil d'administration de la SFMA.
La SFMA appelle les associations d'autorégulation à respecter également les objectifs fondamentaux des exigences réglementaires imposées à la SFMA. Si le contenu d'une autorégulation revêt une importance matérielle significative, la SFMA peut également prévoir une consultation publique.
Approbation de l'autorégulation obligatoire
Le législateur charge les OAR d'une autorégulation obligatoire sur des questions spécifiques. Des mandats de ce type figurent dans la loi sur les banques (art. 37 h, Garantie des dépôts) et dans la loi sur le blanchiment d'argent (art. 24 ss LBA). L'approbation de la SFMA est requise pour l'autoréglementation obligatoire.
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