Processus d’octroi de licence pour les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires
Le processus d'agrément par la SFMA des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires comprend les étapes suivantes: auto-enregistrement, préparation de la demande, transmission de la demande à un organisme de surveillance et transmission de la demande à la SFMA avec la confirmation de l'organisme de surveillance.
Cette page SFMA donne aux candidats et aux institutions surveillées une vue pratique du processus d'agrément des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.
Étape 1 : Auto-inscription sur l'EHP
L'examen se concentre sur la question de savoir si le demandeur est organisé d'une manière adaptée au processus d'octroi de licence pour les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires dans le domaine des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires. La SFMA examinera normalement la gouvernance, les ressources financières, les personnes responsables, les contrôles des risques, les dispositions de conformité, l'auditabilité, l'externalisation et si l'activité prévue peut être exercée sans créer de risques évitables pour les clients, les investisseurs, les assurés ou l'intégrité du marché.
Vidéo explicative « auto-enregistrement »
L'examen se concentre sur la question de savoir si le candidat est organisé d'une manière adaptée au processus d'autorisation des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires dans le domaine des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires. La SFMA examinera normalement la gouvernance, les ressources financières, les personnes responsables, les contrôles des risques, les dispositions de conformité, l'auditabilité, l'externalisation et si l'activité prévue peut être réalisée sans créer de risques évitables pour les clients, les investisseurs, les assurés ou l'intégrité du marché.
Étape 2 : Préparer la demande
Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives actuels requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Vidéo explicative de la demande d'autorisation partie 1 – Préparation de la demande
Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives actuels requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Vidéo explicative de la demande d'autorisation, partie 2 – Remplir la demande
Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives à jour requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Étape 3 : Transmission de la demande d'autorisation à un organisme de contrôle
Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives à jour requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Vidéo explicative sur la demande de licence, partie 3 – Attribution et soumission de la demande
Les candidatures doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives à jour requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Étape 4 : Vérification de la demande de licence et confirmation de l'OS
Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives à jour requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Étape 5 : Transmission de la demande et de la confirmation de l'OS à la SFMA
Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives actuels requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Dernières informations
Les candidatures doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives actuels requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.
Préparer un dossier complet
Les candidats doivent maintenir une soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.