Processo di licenza per gestori di portafoglio e fiduciari
Il processo con cui la SFMA concede la licenza a gestori di portafoglio e fiduciari comprende le seguenti fasi: autoregistrazione, preparazione della domanda, trasmissione della domanda a un'organizzazione di vigilanza e trasmissione della domanda alla SFMA insieme alla conferma dell'organizzazione di vigilanza.
Questa pagina della SFMA offre ai richiedenti e agli istituti vigilati una visione pratica del processo di licenza per l'argomento gestori di portafoglio e fiduciari. Spiega quando potrebbe essere necessaria una licenza, approvazione, notifica o registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e quali modifiche potrebbero richiedere il contatto con l'autorità.
Passaggio 1: autoregistrazione sull'EHP
La revisione si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adatto al processo di licenza per gestori di portafoglio e fiduciari all'interno dell'area Gestori di portafoglio e fiduciari. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli del rischio, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'outsourcing e se l'attività pianificata può essere eseguita senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.
Video esplicativo "autoregistrazione"
La revisione si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adeguato per il processo di licenza per gestori di portafoglio e fiduciari all'interno dell'area Gestori di portafoglio e fiduciari. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli del rischio, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere eseguita senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.
Fase 2: preparazione della domanda
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Video esplicativo della domanda di licenza, parte 1 – Preparazione della domanda
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Video esplicativo della domanda di licenza, parte 2 – Compilazione della domanda
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un dossier completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Fase 3: trasmissione della domanda di licenza a un'organizzazione di vigilanza
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Video esplicativo della domanda di licenza, parte 3 – Assegnazione e presentazione della domanda
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Fase 4: controllo della domanda di licenza e conferma da parte dell'OS
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Passaggio 5: trasmissione della domanda e conferma dell'OS alla SFMA
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello aziendale, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Informazioni più recenti
Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello di business, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.
Preparare un fascicolo completo
I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.