Vigilanza sugli organismi di autoregolamentazione

SFMA vigila sugli organismi di autoregolamentazione riconosciuti (OAD) nell'ambito della lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. La SFMA classifica gli OAD in diverse categorie di rischio a seconda del numero dei membri e della struttura, organizzazione e politica di vigilanza.

Gli organismi di autoregolamentazione devono essere riconosciuti dalla SFMA per le loro attività nell'ambito della lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo. Gli OAD sono vigilati a partire dalla data del loro riconoscimento. La SFMA controlla attivamente e direttamente se gli OAD rispettano le norme sul riciclaggio di denaro. Gli OAD della categoria di vigilanza 6 non sono invece sottoposti a vigilanza prudenziale.

Analisi annuale e categorizzazione dei rischi

Una volta all'anno la SFMA effettua un'analisi dei rischi e una categorizzazione degli OAD, esaminando in particolare la loro struttura associativa, la loro politica aziendale, di rischio e di vigilanza nonché la loro organizzazione. La categoria di rischio a cui è assegnato un SRO determina l'intensità e la frequenza degli strumenti di vigilanza utilizzati dalla SFMA in ciascun caso.

Strumenti di vigilanza

Gli strumenti di vigilanza includono revisioni periodiche di vigilanza in loco, consultazioni di vigilanza bilaterali regolari e analisi delle relazioni annuali di un SRO. Una volta all'anno o ogni due anni, a seconda della categoria di rischio, a tutti gli OAD vengono inviate lettere di valutazione che dettagliano eventuali punti deboli e indicano dove è necessario intervenire. Inoltre, la SFMA organizza incontri con tutti gli OAD come forum per discutere le sfide generali nell'attuazione operativa della LRD.