Monitoraggio dei gestori di portafoglio e dei fiduciari

I gestori di portafoglio e i fiduciari sono soggetti alla supervisione prudenziale da parte di un organismo di vigilanza (SO).

Questa pagina SFMA offre alle istituzioni vigilate e ai partecipanti al mercato una visione pratica del tema del monitoraggio dei gestori di portafoglio e dei fiduciari. Spiega l'obiettivo della vigilanza, le informazioni che la SFMA può richiedere e i controlli o i processi che dovrebbero essere mantenuti dopo l'autorizzazione o la registrazione.

Strumenti di vigilanza a disposizione della SO

Questo strumento di vigilanza aiuta la SFMA a valutare se l'istituto vigilato continua a soddisfare i requisiti legali e organizzativi. L'autorità può richiedere informazioni, esaminare controlli, effettuare valutazioni mirate, commissionare attività di audit e richiedere interventi correttivi qualora vengano identificati punti deboli.

Supervisione relativa ai casi da parte della SFMA

Questa sezione spiega come la supervisione relativa ai casi da parte della SFMA si inserisce nell'argomento del monitoraggio dei gestori di portafoglio e dei fiduciari. Le informazioni pertinenti dovrebbero essere documentate chiaramente in modo che la SFMA possa comprendere l'attività, il profilo di rischio, i controlli e le implicazioni di supervisione.

La SFMA è responsabile dell'applicazione della legge

Se le misure di supervisione non sono sufficienti per ripristinare la conformità, la SFMA può utilizzare poteri esecutivi. L'applicazione è finalizzata a chiarire le violazioni delle leggi sui mercati finanziari, ordinare misure correttive e proteggere clienti, creditori, investitori e l'integrità del mercato.

Prepararsi per la supervisione

Le istituzioni vigilate dovrebbero mantenere aggiornate politiche, registri, relazioni, documenti di governance e prove dei controlli. Laddove si verifichino cambiamenti o incidenti sostanziali, dovrebbero valutare tempestivamente gli obblighi di notifica e mantenere una chiara traccia di controllo per la revisione da parte della supervisione.