Acteurs du marché étranger

Les acteurs du marché étrangers (membres distants) doivent être autorisés par la SFMA avant de pouvoir accéder à une plate-forme de négociation suisse.

Cette page de la SFMA donne aux candidats et aux établissements assujettis une vision pratique du sujet des acteurs du marché étrangers. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

Exigences en matière d'autorisation

L'examen se concentre sur la question de savoir si le demandeur est organisé d'une manière adaptée aux acteurs étrangers du marché dans le domaine des infrastructures des marchés financiers et des acteurs étrangers du marché. La SFMA examinera normalement la gouvernance, les ressources financières, les personnes responsables, les contrôles des risques, les dispositions de conformité, l'auditabilité, l'externalisation et si l'activité prévue peut être exercée sans créer de risques évitables pour les clients, les investisseurs, les assurés ou l'intégrité du marché.

Modifications des exigences en matière d'agrément

L'examen se concentre sur la question de savoir si le candidat est organisé d'une manière qui convient aux acteurs étrangers du marché dans le domaine des infrastructures des marchés financiers et des acteurs étrangers du marché. La SFMA examinera normalement la gouvernance, les ressources financières, les personnes responsables, les contrôles des risques, les dispositions de conformité, l'auditabilité, l'externalisation et si l'activité prévue peut être exercée sans créer de risques évitables pour les clients, les investisseurs, les assurés ou l'intégrité du marché.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent garder la soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.