Sociétés de titres
La législation sur les marchés financiers qui régit les maisons de titres découle d'une loi fédérale, d'une ordonnance du Conseil fédéral et d'une ordonnance de la SFMA.
- Loi sur les établissements financiers (LEFin)
- Ordonnance sur les établissements financiers (OFEF)
- Ordonnance de la SFMA sur les établissements financiers (LinIO-SFMA)
- Ordonnance sur l'insolvabilité
Financière Loi sur les institutions (LEFin)
La loi sur les institutions financières fixe les exigences relatives aux activités des institutions financières (gestionnaires de portefeuille, fiduciaires, gestionnaires de fortune collective, directions de fonds et maisons de titres). Diverses formes de négoce de valeurs mobilières nécessitent une autorisation de la SFMA.
Ordonnance sur les établissements financiers (OFin)
L'Ordonnance sur les établissements financiers (OFin) régit l'autorisation et les exigences organisationnelles des institutions financières surveillées.
Ordonnance sur les établissements financiers de la SFMA (OFin-SFMA)
Cette ordonnance donne des détails plus précis sur les sujets techniques couverts par la FinIA et le FinIO pour les gestionnaires de portefeuille, les fiduciaires et les gérants de sociétés collectives. actifs, directions de fonds et maisons de titres.