Organismes de surveillance
La législation sur les marchés financiers qui régit les organismes de surveillance découle de quatre lois fédérales et d'une ordonnance.
- Loi sur la surveillance des marchés financiers (Loi SFMA)
- Ordonnance sur les organismes de surveillance (OO)
- Loi sur les institutions financières (LEFin)
- Loi sur les services financiers (LSFin)
- Loi sur la lutte contre le blanchiment d'argent (AMLA)
Loi sur la surveillance des marchés financiers
La loi sur la surveillance des marchés financiers est la loi générale et réglemente également les exigences en matière d'agrément, de surveillance et d'organisation pour les organismes de surveillance.
Ordonnance sur les organismes de surveillance (SOO)
Les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires indépendants sont soumis à la surveillance des organismes de surveillance (OS), qui sont autorisés et supervisés par la SFMA.
Loi sur les institutions financières (FinIA)
La loi sur les institutions financières régit les conditions requises pour agir en tant qu'institution financière (gestionnaires de portefeuille, fiduciaires, gestionnaires de fortune collective, directions de fonds et maisons de titres) ainsi que la surveillance des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires par les organismes de surveillance.
Loi sur la lutte contre le blanchiment d'argent (LBA)
La loi sur le blanchiment d'argent s'applique aux intermédiaires financiers et réglemente la lutte contre le blanchiment d'argent, la lutte contre le financement du terrorisme, et la diligence raisonnable requise dans les transactions financières ainsi que les obligations de déclaration des organismes de contrôle.