Rapports reçus par la SFMA

La SFMA reçoit chaque année des centaines de rapports d'activités potentiellement non autorisées et doit se concentrer sur les cas les plus graves.

• Comment vous protéger

La SFMA ne dispose pas des ressources nécessaires pour surveiller de manière proactive le marché financier à la recherche d'activités non autorisées et ne peut agir que lorsqu'elle obtient des informations spécifiques. Elle reçoit chaque année plusieurs centaines de signalements de ce type, dont beaucoup émanent de personnes utilisant le portail Internet public de la SFMA, et obtient également des informations des médias, des autorités de poursuite pénale et des autorités de contrôle étrangères.

Les signalements sont systématiquement hiérarchisés

Pour traiter toutes les informations qu'elle reçoit, la SFMA doit systématiquement établir des priorités. Elle accorde la priorité absolue aux informations susceptibles d'indiquer un cas grave d'activité non autorisée, car cela pourrait: impliquer le non-respect des principales exigences d'autorisation; impacter un grand nombre d’investisseurs et/ou des montants considérables d’investissements; comportent des risques sérieux pour les actifs investis.

Enquêtes soumises au secret de fonction

Les personnes qui communiquent à la SFMA des informations sur d'éventuelles activités non autorisées ne peuvent pas espérer être tenues informées de l'évolution de l'affaire. La SFMA est tenue au secret de fonction et ne peut en principe communiquer à des tiers aucun détail sur ses investigations. Ainsi, interrogée, la SFMA ne confirme ni ne nie que des enquêtes soient en cours.