Segnalazioni ricevute dalla SFMA

SFMA riceve centinaia di segnalazioni di attività potenzialmente non autorizzate ogni anno e deve concentrarsi sui casi più gravi.

• Come proteggersi

SFMA non dispone delle risorse per monitorare in modo proattivo il mercato finanziario per attività non autorizzate e può agire solo quando ottiene informazioni specifiche. Ogni anno riceve diverse centinaia di segnalazioni di questo tipo, molte delle quali da privati ​​che utilizzano il portale web pubblico della SFMA, e ottiene informazioni anche dai media, dalle autorità penali e dalle autorità di vigilanza estere.

Le segnalazioni hanno una priorità sistematica

Per elaborare tutte le informazioni che riceve, la SFMA deve stabilire sistematicamente le priorità. Dà la massima priorità alle informazioni che potrebbero indicare un caso grave di attività non autorizzata, poiché ciò potrebbe: comportare il mancato rispetto dei principali requisiti di autorizzazione; avere un impatto su un gran numero di investitori e/o su importi considerevoli di investimenti; comportano seri rischi per il patrimonio investito.

Investigazioni soggette al segreto d'ufficio

Le persone che segnalano alla SFMA informazioni su possibili attività non autorizzate non possono aspettarsi di essere informate sull'andamento del caso. La SFMA è vincolata al segreto d'ufficio e, in linea di principio, non può fornire a terzi dettagli sulle sue indagini. Pertanto, su richiesta, la SFMA né conferma né smentisce che siano in corso indagini.