Procedimenti esecutivi contro partecipanti al mercato finanziario non autorizzati

La SFMA conduce ogni anno un gran numero di procedimenti esecutivi nei confronti dei partecipanti ai mercati finanziari che operano senza autorizzazione, nonché dei loro proprietari, dei dirigenti e dei dipendenti. Informa l'opinione pubblica su questi procedimenti in linea con la sua politica di comunicazione.

Dopo aver concluso le sue indagini informali, la SFMA decide se avviare un procedimento di esecuzione.

Procedura per un procedimento di esecuzione

La SFMA informa le parti coinvolte che il procedimento è stato avviato, indicando le presunte violazioni della legge. Da questo momento in poi valgono i diritti e gli obblighi delle parti ai sensi della legge sulla procedura amministrativa (APA). Vengono raccolte numerose prove, spesso nominando un agente investigativo. Una volta completata questa fase, le parti possono esprimere il loro punto di vista sulle prove, che nella maggior parte dei casi sono presentate nella relazione dell’agente investigativo. Normalmente viene loro chiesto anche il loro parere sulle misure che la SFMA intende imporre. Sulla base delle prove e delle risposte alle stesse, la SFMA decide le misure da imporre all'azienda e alle persone che operano senza autorizzazione ed emette una decisione in tal senso.

Procedimenti di esecuzione normalmente non resi pubblici

La SFMA conduce ogni anno procedimenti di esecuzione contro un gran numero di aziende e persone non autorizzate. Di norma non pubblica i dettagli dei singoli procedimenti, a meno che non vi sia un particolare interesse di vigilanza a farlo. Ha emanato una politica di comunicazione che approfondisce questo punto.