Enquêtes : titulaires de permis
La SFMA suit toutes les informations qu'elle reçoit sur les irrégularités ou violations de la loi commises par les titulaires d'autorisation et décide si elle doit ou non engager une procédure d'exécution.
La SFMA ouvre une enquête chaque fois qu'elle reçoit des informations sur des irrégularités ou des violations de la loi. Ces informations proviennent généralement de ses activités de surveillance, de rapports d'autres autorités en Suisse et à l'étranger ainsi que de plaintes d'investisseurs et de clients. Les enquêtes visent à déterminer si une procédure d'exécution est nécessaire ou si l'irrégularité peut être traitée dans le cadre d'un contrôle normal.
Enquêtes informelles
- La SFMA ne dispose pas de procédure formelle pour mener des enquêtes.
- Dans la plupart des cas, elle clarifie les faits en contactant directement le titulaire de l'autorisation concerné ou son cabinet d'audit, en demandant les documents pertinents et, si nécessaire, en visitant les locaux du titulaire de l'autorisation. Les titulaires d'autorisation ont de nombreuses obligations légales de fournir des informations et des rapports à la SFMA.
- La SFMA peut obtenir des informations supplémentaires en Suisse et à l'étranger par le biais de demandes d'assistance ou auprès des investisseurs et des clients concernés.
Décision d'engager une procédure formelle d'exécution
La décision d'engager une procédure d'exécution contre un titulaire d'autorisation, sa direction finale, ses propriétaires ou son personnel sur la base d'une enquête est généralement prise par la commission d'exécution (ENA) de la direction de la SFMA (par exemple pour les titulaires d'autorisation dans les catégories de surveillance 1 et 2 et personnes physiques) et le comité d'intervention et d'escalade (IEK) (par exemple pour les titulaires d'autorisations de toutes les autres catégories de surveillance) ou, pour les questions d'importance substantielle, le conseil d'administration de la SFMA. En fonction des résultats de l'enquête, la SFMA décide également de déposer ou non une plainte pénale.