Procédures d’exécution contre les titulaires d’autorisation

La SFMA mène chaque année de nombreuses procédures d'exécution à l'encontre des titulaires d'autorisations, de leurs dirigeants et salariés ultimes, et parfois des détenteurs de participations qualifiées. Elle ne peut rendre publiques ces procédures que si cela présente un intérêt particulier en matière de surveillance.

Après avoir conclu des enquêtes informelles, la SFMA décide d'engager ou non une procédure d'exécution.

Documents

Déroulement de la procédure d'exécution

• La SFMA informe les parties concernées de l'ouverture d'une procédure en précisant les manquements présumés à la loi. À partir de ce moment, les droits et obligations des parties en vertu de la loi sur la procédure administrative (APA) s'appliquent.
• Des preuves plus détaillées sont ensuite recueillies en demandant des documents supplémentaires, en employant un agent d'enquête et/ou en menant des contrôles et des entretiens sur place.
• Une fois cette étape terminée, les parties peuvent exprimer leur point de vue sur les preuves. Ils sont normalement invités à donner leur avis sur les mesures envisagées par la SFMA.
• Les autorités transmettent le résultat des preuves et les réponses, accompagnées d'un projet de décision, à la Commission des sanctions (ENA). L'ENA décide des mesures à prendre à l'encontre des titulaires d'autorisation ou des membres concernés de la direction générale, des propriétaires et du personnel, ou elle décide de mettre fin à la procédure.

Les procédures d'exécution ne sont généralement pas rendues publiques

La SFMA mène chaque année un grand nombre de procédures d'exécution contre les titulaires d'autorisation et – pour la plupart ultérieurement – ​​contre leurs dirigeants ultimes, leurs propriétaires et leur personnel. En règle générale, elle n'informe pas le public des procédures d'exécution individuelles, à moins qu'il n'y ait un intérêt particulier à le faire en matière de surveillance. Il a publié une politique de communication à cet effet. La SFMA publie également un rapport annuel sur l'application des règles qui fournit un aperçu approfondi de ses pratiques d'application à l'aide d'études de cas anonymisées.