Procedimenti esecutivi nei confronti dei titolari di licenza
SFMA conduce ogni anno un gran numero di procedimenti esecutivi contro i titolari delle licenze, i loro dirigenti e il loro personale e talvolta i titolari di partecipazioni qualificate. Può rendere pubblici questi procedimenti solo laddove sussista un particolare interesse di vigilanza al riguardo.
Dopo aver concluso le indagini informali, la SFMA decide se avviare un procedimento di esecuzione.
Documenti
Scorso dei procedimenti esecutivi
- SFMA informa le parti coinvolte dell'avvio del procedimento, segnalando le sospette violazioni della legge. Da questo momento in poi si applicano i diritti e gli obblighi delle parti ai sensi della legge sulla procedura amministrativa (APA).
- Prove più dettagliate vengono quindi raccolte richiedendo ulteriori documenti, impiegando un agente investigativo e/o conducendo revisioni e interviste di vigilanza in loco.
- Una volta completata questa fase, le parti possono esprimere le loro opinioni sulle prove. Normalmente viene loro chiesto il loro parere sulle misure previste dalla SFMA.
- L'enforcement trasmette l'esito delle prove e le risposte, insieme a un progetto di sentenza, all'Enforcement Committee (ENA). L'ENA decide quali misure adottare nei confronti dei titolari delle licenze o dei membri interessati della direzione, dei proprietari e dei dipendenti oppure decide di interrompere i procedimenti.
Le procedure di esecuzione normalmente non vengono rese pubbliche
La SFMA conduce ogni anno un gran numero di procedure di esecuzione contro i titolari delle licenze e, per lo più successivamente, contro i loro dirigenti, proprietari e dipendenti. Di norma non informa il pubblico sui singoli procedimenti di esecuzione, a meno che non sussista un particolare interesse di vigilanza. A tal fine ha emanato una politica di comunicazione. La SFMA pubblica inoltre un rapporto annuale sull'applicazione delle norme che fornisce informazioni approfondite sulle sue pratiche di applicazione utilizzando casi di studio resi anonimi.