Rétablir le respect de la loi

La SFMA doit prendre des mesures pour rétablir le respect de la loi lorsqu'elle a connaissance de violations ou d'autres irrégularités. Elle décide librement de la manière de remplir cette obligation.

La clause générale de l'article 31 de la FINMASA oblige la SFMA à prendre des mesures lorsque les établissements assujettis violent les lois sur les marchés financiers ou que d'autres irrégularités surviennent. Il habilite la SFMA à rendre une décision ordonnant des mesures proportionnées pour résoudre le problème. Contrairement aux instruments d'exécution prévus aux articles 32 à 37 de la FINMASA, l'article 31 s'applique également si aucune violation grave du droit de la surveillance n'a eu lieu.

Mesures possibles

La SFMA peut rétablir le respect de la loi par le biais d'enquêtes ou de procédures d'exécution. Selon la nature de la violation ou de l'irrégularité, la SFMA peut imposer des conditions à l'organisation ou aux processus internes de l'entreprise concernée, restreindre temporairement ou définitivement ses activités ou lui ordonner de modifier la composition de sa direction générale dans un délai déterminé.