Structure organisationnelle de la SFMA
Dans son règlement d'organisation, le conseil d'administration de la SFMA fixe la manière dont est structurée la gestion stratégique et opérationnelle de l'autorité de surveillance des marchés financiers. Le Règlement de Gouvernance fixe les dispositions régissant l'organisation, l'interaction et la répartition des responsabilités du Comité Exécutif et des divisions.
- Loi sur la surveillance des marchés financiers
La SFMA dispose d'une grande autonomie et flexibilité organisationnelle. La loi sur la surveillance des marchés financiers définit les organes exécutifs de l'autorité de surveillance (conseil d'administration, direction et commissaire) et définit leurs compétences principales. Cette loi exige toutefois explicitement que l'autorité de surveillance règle les détails respectifs dans un règlement d'organisation.
Répartition des compétences
La répartition des compétences entre le conseil d'administration et la direction est régie par le règlement d'organisation. Cela devrait garantir que la répartition des responsabilités entre les niveaux stratégique et opérationnel soit claire et que les conditions soient réunies pour des mécanismes de contrôle appropriés. En tant qu’organe stratégique de la SFMA, le conseil d’administration est chargé de la direction générale et supervise et contrôle la direction de la SFMA. Les compétences et obligations du Conseil d'Administration ainsi que son organisation (réunions, commissions, quorum) sont décrites dans le règlement d'organisation. Elles régissent également la manière dont le Conseil d'administration traite les cas dans lesquels ses membres sont confrontés à des conflits d'intérêts (divulgation, obligation d'abstention).
Mécanismes de contrôle
Grâce à l'unité d'audit interne et à d'autres fonctions de contrôle telles que la gestion interne des risques (Enterprise Risk Management et système de contrôle interne), le Conseil d'administration contrôle le respect des règles organisationnelles et est en mesure de découvrir et de faire éliminer les violations.
Rôle du Directoire
L'organisation le règlement définit également la position, la fonction et la composition du Directoire ainsi que l’organisation de la SFMA dans les divisions respectives. Le Règlement de gouvernance fixe les dispositions régissant l'organisation au sein de la SFMA, y compris ses divisions.