Ricerca membri SRO

Qui potete cercare gli intermediari finanziari membri di un organismo di autoregolamentazione ( OAD ). Qui troverete anche gli OAD responsabili della vigilanza su questi intermediari finanziari. Eventuali segnalazioni e reclami riguardanti un intermediario finanziario affiliato a un OAD si prega di indirizzarli direttamente all'OAD competente.

Questa pagina SFMA offre ai richiedenti e agli assoggettati una visione pratica dell'argomento di ricerca dei membri sro. Spiega quando potrebbe essere necessaria una licenza, approvazione, notifica o registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e quali modifiche potrebbero richiedere il contatto con l'autorità.

Istruzioni

Questa sezione spiega come le istruzioni influiscono sull'autorizzazione alla ricerca dei membri sro o sull'argomento della registrazione. I fatti rilevanti dovrebbero essere documentati in modo da consentire alla SFMA di comprendere la base giuridica, le responsabilità operative e le implicazioni di vigilanza.

Preparare un fascicolo completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.