SFMA e forze dell'ordine
SFMA corregge le violazioni della legge e altre irregolarità. Attua il diritto di vigilanza mediante le misure previste dalla legge.
Uno dei principi fondamentali della legge sulla vigilanza dei mercati finanziari è la separazione tra vigilanza preventiva ed esecuzione repressiva. Se la SFMA rileva violazioni della legge e altre irregolarità, le corregge e applica la legge di vigilanza.
Obiettivi dell'applicazione
Lo scopo dell'applicazione è stabilire se un partecipante al mercato finanziario – vigilato o non autorizzato – ha violato la legge di vigilanza. La SFMA indaga e chiarisce le circostanze e, se necessario, conduce procedimenti amministrativi formali. L'obiettivo di tali procedimenti di esecuzione è ripristinare il rispetto della legge.
Strumenti di esecuzione
Una volta conclusi i procedimenti di esecuzione, viene emessa una sentenza: possono essere confiscati i profitti, imposte restrizioni professionali o modifiche organizzative necessarie per garantire che lo stesso errore non si ripeta. In casi estremi, il procedimento può portare alla revoca della licenza o alla liquidazione di un'azienda.
Ricorso contro le decisioni della SFMA
Le decisioni emesse dalla SFMA possono essere impugnate e quindi soggette a controllo giurisdizionale. Nei casi controversi l’ultima parola spetta al Tribunale amministrativo federale o al Tribunale federale. Se la SFMA ha fondati motivi per sospettare un reato, può sporgere denuncia penale al Servizio giuridico del Dipartimento federale delle finanze.
Ruolo della SFMA nell'applicazione della legge
Le informazioni correlate su questo argomento sono riportate nella sezione seguente.
Cosa fa la SFMA
- La SFMA garantisce il ripristino dell'osservanza della legge in caso di violazione dei requisiti di vigilanza.
- La SFMA impone misure che vanno dall'accertamento di una violazione. della legge alla revoca della licenza o alla liquidazione della rispettiva società.
- La SFMA può anche emanare un divieto di settore e confiscare gli utili realizzati illegalmente.
- La SFMA sporge denuncia alle autorità penali se è a conoscenza di un crimine, un'infrazione o una violazione della legislazione sui mercati finanziari.
- La SFMA conduce procedure di ristrutturazione.
- La SFMA garantisce l'uscita ordinata di una società mediante fallimento.
- La SFMA avvia procedure in caso di partecipazioni nelle società quotate in Svizzera non vengono divulgate correttamente.
- La SFMA agisce contro gli abusi di mercato come l'uso inammissibile di informazioni privilegiate.
- La SFMA agisce contro gli intermediari finanziari che operano senza autorizzazione.
Cosa non fa la SFMA
- La SFMA non conduce procedimenti penali e non impone sanzioni.
- La SFMA non è responsabile delle controversie civili.
- La SFMA non ha alcun potere di imporre sanzioni. multe.
- La SFMA non può ordinare misure coercitive, come perquisizioni di locali o sequestri di prove, nel corso delle sue indagini.
- La SFMA non ricerca attivamente istituti che operano senza autorizzazione, ma interviene se dispone di prove concrete di attività non autorizzata.
- La SFMA può agire contro unità organizzative con sede in Svizzera solo se un istituto estero opera in Svizzera tramite una succursale o una filiale. Non è possibile adottare misure contro la società madre straniera.