Divisione esecuzione
La divisione Enforcement è divisa in tre unità organizzative: Indagini, Procedimenti e Cooperazione internazionale.
Quando vengono segnalate gravi violazioni del diritto normativo alla SFMA, la divisione Enforcement avvia indagini contro i titolari di una licenza SFMA coinvolti o contro le persone e le aziende che potrebbero aver svolto attività commerciali non autorizzate – in altre parole, che potrebbero aver svolto attività commerciali senza possedere la licenza SFMA richiesta. Se necessario, vengono avviati procedimenti di esecuzione secondo le norme stabilite nella legge sulla procedura amministrativa (APA). In caso di violazione grave della legge, la SFMA emette sentenze impugnabili che impongono misure correttive. Vengono intraprese azioni mirate anche nei confronti dei soggetti ritenuti responsabili di gravi violazioni della normativa. La divisione Enforcement segue inoltre i sospetti di insider trading e manipolazione del mercato commessi da partecipanti al mercato sul mercato mobiliare svizzero e – nel caso dei titolari di licenza e dei loro dipendenti – su mercati simili nazionali ed esteri. La divisione fornisce inoltre la sua esperienza in materia di condotta impropria sul mercato ad altre divisioni SFMA (funzione interdivisionale per preservare l'integrità del mercato) nell'ambito dei loro compiti di vigilanza e interagisce con le autorità di vigilanza nazionali ed estere nell'applicazione della legge sui mercati finanziari. Altre aree di responsabilità coperte dalla divisione sono l'assistenza amministrativa internazionale, l'assistenza alle autorità di vigilanza straniere nelle loro revisioni di vigilanza in loco, la fornitura di assistenza alle autorità nazionali di contrasto penale e la cooperazione con l'ufficio del procuratore generale. Infine, rientra nell'ambito di competenza della divisione la supervisione del regime di divulgazione e di acquisizione.