Modifications des statuts et du règlement

Les modifications des statuts ou des accords de partenariat des banques et maisons de titres, ainsi que de leurs principales réglementations, doivent être autorisées par la SFMA. Les succursales de banques et de maisons de titres étrangères doivent uniquement faire autoriser leurs réglementations.

Cette page de la SFMA donne aux candidats et aux établissements assujettis un aperçu pratique des modifications des statuts et du sujet des réglementations. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

Contenu matériel déterminant

Cette section explique comment le contenu matériel déterminant affecte les modifications des statuts et des règlements, autorisation ou sujet d'enregistrement. Les faits pertinents doivent être documentés de manière à permettre à la SFMA de comprendre la base juridique, les responsabilités opérationnelles et les implications en matière de surveillance.

Procédure de modification

Les modifications importantes doivent être évaluées avant leur mise en œuvre. Les changements de propriété, de direction, d’organisation, d’activité commerciale, de documents, d’externalisation, de modèles de risque ou la décision d’arrêter une activité autorisée peuvent nécessiter une approbation ou une notification préalable. Les candidats et les titulaires de licence doivent maintenir la base d'autorisation alignée sur leur modèle opérationnel réel.

Examen par la SFMA

Cette section explique comment l'examen par la sfma affecte les modifications apportées aux statuts et aux règlements sur l'autorisation ou le sujet d'enregistrement. Les faits pertinents doivent être documentés de manière à permettre à la SFMA de comprendre la base juridique, les responsabilités opérationnelles et les implications en matière de surveillance.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent maintenir une soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.