Divieti del settore
La SFMA può vietare per un massimo di cinque anni alle persone responsabili di gravi violazioni del diritto in materia di vigilanza di ricoprire funzioni di alto livello presso un istituto assoggettato.
Un divieto settoriale ai sensi dell'articolo 33 LFINMAS mira a garantire il corretto funzionamento dei mercati finanziari e a proteggere i creditori, gli investitori e gli assicurati.
Documenti
Prevenzione
Un divieto di settore ha un effetto preventivo. L'obiettivo è sempre quello di evitare che l'interessato e altri partecipanti al mercato finanziario commettano ripetute o simili violazioni della legge.
Approccio mirato
La natura di questa misura fa sì che essa possa essere imposta anche a persone che non desiderano più esercitare l'attività vigilata sul mercato finanziario in questione. In linea con la sua politica di applicazione, la SFMA intraprende azioni mirate contro le persone responsabili di gravi violazioni del diritto di vigilanza. L'obiettivo principale della SFMA come autorità di vigilanza è prevenire danni futuri piuttosto che punire gli errori passati, quindi non sempre impone divieti a coloro che hanno abbandonato definitivamente la professione o il campo in questione.