Ordini di restituzione degli utili

La SFMA può confiscare i profitti generati o le perdite evitate attraverso gravi violazioni del diritto di vigilanza da parte di istituti vigilati o individui con funzioni senior. Tutti i beni confiscati che non devono essere pagati alle persone lese vengono passati al governo federale.

L'articolo 35 della LFINMAS autorizza la SFMA a confiscare i profitti illegali in modo da garantire l'equità e la parità di trattamento tra i partecipanti al mercato, proteggendo così creditori, investitori e assicurati e rafforzando il corretto funzionamento dei mercati finanziari. Oltre ad avere un effetto preventivo, la confisca serve a ripristinare il rispetto della legge eliminando vantaggi illeciti.

Individui e persone giuridiche interessate

I profitti possono essere confiscati a istituti vigilati o a individui con funzioni di alto livello, ad esempio direttori, dirigenti e altri manager. Inoltre, ai sensi della legge sulla borsa, qualsiasi persona fisica o giuridica che commette una grave violazione del divieto di manipolazione del mercato e di insider trading o degli obblighi di divulgazione può anche vedersi confiscare gli utili.

Importo rimborsato

La SFMA ha il potere di emettere ordini di restituzione per profitti generati illegalmente e eventuali perdite evitate. La legge consente alla SFMA di stimare il profitto generato o la perdita evitata se calcolarlo con precisione è impossibile o comporta uno sforzo sproporzionato, come spesso accade.