Hai un problema con il tuo gestore di portafoglio o fiduciario

I gestori di portafoglio e i fiduciari devono soddisfare i requisiti di autorizzazione e di condotta. I report dei clienti possono aiutare a identificare se un fornitore agisce al di fuori di tali requisiti.

Primi passi

Sollevare la questione direttamente con il gestore del portafoglio o il fiduciario e richiedere una spiegazione scritta. Conserva mandati, piani tariffari, linee guida sugli investimenti, registri delle transazioni e corrispondenza.

Il ruolo della SFMA

La SFMA può verificare se sono state violate le norme in materia di vigilanza, compresi gli obblighi di autorizzazione, organizzazione, condotta o antiriciclaggio. Le controversie contrattuali, le richieste di risarcimento e l'interpretazione del mandato sono generalmente gestite al di fuori dei procedimenti di vigilanza.

Informazioni utili

Le relazioni dovrebbero descrivere il fornitore di servizi, il mandato, l'operazione o la condotta in questione, le date, l'importo coinvolto e la risposta ricevuta dal fornitore.