Sie haben ein Problem mit Ihrem Portfoliomanager oder Treuhänder

Vermögensverwalter und Treuhänder müssen Genehmigungs- und Verhaltensanforderungen erfüllen. Kundenberichte können dabei helfen, festzustellen, ob ein Anbieter außerhalb dieser Anforderungen handelt.

Erste Schritte

Sprechen Sie das Problem direkt mit dem Portfoliomanager oder Treuhänder an und fordern Sie eine schriftliche Erklärung an. Bewahren Sie Mandate, Gebührenverzeichnisse, Anlagerichtlinien, Transaktionsunterlagen und Korrespondenz auf.

Die Rolle der SFMA

Die SFMA kann prüfen, ob gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften verstoßen wurde, insbesondere gegen Genehmigungs-, Organisations-, Verhaltens- oder Geldwäschereipflichten. Vertragsstreitigkeiten, Schadensersatzansprüche und Mandatsauslegung werden grundsätzlich außerhalb von Aufsichtsverfahren behandelt.

Nützliche Informationen

Berichte sollten den Dienstleister, den Auftrag, die betreffende Transaktion oder Verhaltensweise, die Daten, den betreffenden Betrag und die vom Anbieter erhaltene Antwort beschreiben.