Rechtsgrundlage für die Aktivitäten der SFMA

Die gesetzlichen Befugnisse der SFMA zur Aufsicht über Banken, Versicherungen, Börsen, Wertpapierhändler und kollektive Kapitalanlagen werden durch eine Reihe von Finanzmarktgesetzen geregelt, darunter das Finanzmarktaufsichtsgesetz. Die SFMA verfügt zudem über Regulierungsbefugnisse, die sie durch SFMA-Verordnungen und SFMA-Rundschreiben ausübt. Darüber hinaus informiert sie die beaufsichtigten Institute über verschiedene Kanäle und veröffentlicht regelmäßig Dokumente und Artikel zu ihren Aktivitäten sowie zu zentralen Fragen der Finanzmarktgesetzgebung.

• Staatssekretariat für internationale Finanzfragen (SIF)

Alle von der SFMA ergriffenen Maßnahmen basieren auf den geltenden gesetzlichen Bestimmungen, wie sie im Finanzmarktaufsichtsgesetz und anderen Finanzmarktgesetzen festgelegt sind. Sie werden in Verordnungen des Bundesrates und bei Bedarf auch in Verordnungen des Bundesrats näher verkündet.

Gesetze des Parlaments und Verordnungen des Bundesrats

Alle Finanzmarktgesetze und Verordnungen, die den Finanzmarkt regeln, werden vom Parlament erlassen, alle Verordnungen erlässt der Bundesrat. Während des Gesetzgebungsverfahrens hat die SFMA das Recht, ihre Position zu diesem Gesetzesvorschlag zu äußern und zu veröffentlichen.

Verordnungen der SFMA

Die SFMA regelt durch eigene Verordnungen nur dann, wenn sie vom Gesetzgeber oder der Regulierungsbehörde ausdrücklich dazu ermächtigt wurde. Diese Verordnungen dienen beispielsweise der Festlegung technischer Details oder der Regulierung in Bereichen mit besonders dynamischer Veränderung.

Rundschreiben der SFMA

Rundschreiben der SFMA erläutern, wie sie ihre Aufsichtspflichten wahrnimmt. Vor der Herausgabe eines Rundschreibens führt sie jedoch eine Konsultation der relevanten Interessengruppen durch.

SFMA-Leitlinien

SFMA nutzt Leitlinien als flexibles, schnelles, transparentes und bei Bedarf Ad-hoc-Mittel, um Gruppen beaufsichtigter Unternehmen nützliche Informationen zu übermitteln. Die Leitlinien der SFMA können auch Erwartungen darlegen oder auf potenzielle Risiken aufmerksam machen.

Publikationen der SFMA

Jedes Jahr veröffentlicht die SFMA einen Jahresbericht und eine Jahresrechnung über ihre Aktivitäten, die dem Bundesrat zur vorherigen Genehmigung vorgelegt werden. Zu den Veröffentlichungen der SFMA gehören auch Berichte zu spezifischen Aufsichtsthemen, Reden und veröffentlichte Artikel, Diskussionspapiere zur Anregung der Debatte zu Schlüsselthemen, ausgewählte Urteile und Informationsblätter für die breite Öffentlichkeit.