Requisiti di autorizzazione per le società di intermediazione mobiliare

Le società di intermediazione mobiliare devono soddisfare una serie di requisiti per ottenere l'autorizzazione dalla SFMA.

Questa pagina della SFMA offre ai richiedenti e agli istituti vigilati una visione pratica dei requisiti di autorizzazione per l'argomento delle società di intermediazione mobiliare. Spiega quando può essere necessaria una licenza, un'approvazione, una notifica o una registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e quali modifiche potrebbero richiedere il contatto con l'autorità.

Requisiti di licenza

La verifica si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo tale da soddisfare i requisiti di autorizzazione per le società di intermediazione mobiliare nell'ambito della prima licenza per banche e società di intermediazione mobiliare. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli dei rischi, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere svolta senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Durata del processo di licenza

La revisione si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adeguato ai requisiti di autorizzazione per le società di intermediazione mobiliare nell'area di prima licenza di banche e società di intermediazione mobiliare. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli dei rischi, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere svolta senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Contatto per domande sul processo di licenza

La verifica si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adeguato ai requisiti di autorizzazione per le società di intermediazione mobiliare nell'area di prima licenza di banche e società di intermediazione mobiliare. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli del rischio, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere eseguita senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Informazioni e modelli

Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello di business, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.

Preparare un fascicolo completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.