Änderungen

Portfoliomanager und Treuhänder, die Änderungen an einer erteilten Lizenz vornehmen möchten, müssen dies der Aufsichtsorganisation (SO) vorab mitteilen. Abhängig von der Art der beabsichtigten Änderung kann eine Genehmigung der SFMA erforderlich sein.

Diese SFMA-Seite bietet Antragstellern und beaufsichtigten Institutionen einen praktischen Einblick in das Änderungsthema. Darin wird erläutert, wann eine Lizenz, Genehmigung, Meldung oder Registrierung erforderlich sein kann, welche Informationen vorbereitet werden sollten und bei welchen Änderungen möglicherweise eine Kontaktaufnahme mit der Behörde erforderlich ist.

Wesentliche Änderung

Wesentliche Änderungen sollten vor der Umsetzung bewertet werden. Änderungen in Bezug auf Eigentümerschaft, Management, Organisation, Geschäftstätigkeit, Dokumente, Auslagerung, Risikomodelle oder die Entscheidung, eine lizenzierte Aktivität einzustellen, können eine vorherige Genehmigung oder Benachrichtigung erfordern. Antragsteller und Lizenzinhaber sollten die Genehmigungsgrundlage an ihr tatsächliches Betriebsmodell anpassen.

Nicht wesentliche Änderung

Wesentliche Änderungen sollten vor der Umsetzung bewertet werden. Änderungen in Bezug auf Eigentümerschaft, Management, Organisation, Geschäftstätigkeit, Dokumente, Auslagerung, Risikomodelle oder die Entscheidung, eine lizenzierte Aktivität einzustellen, können eine vorherige Genehmigung oder Benachrichtigung erfordern. Antragsteller und Lizenzinhaber sollten die Genehmigungsgrundlage an ihr tatsächliches Betriebsmodell anpassen.

Sachverhaltsberichte

In diesem Abschnitt wird erläutert, wie sich Sachverhaltsberichte auf das Änderungsgenehmigungs- oder Registrierungsthema auswirken. Die relevanten Fakten sollten so dokumentiert werden, dass die SFMA die Rechtsgrundlage, die operativen Verantwortlichkeiten und die aufsichtsrechtlichen Auswirkungen nachvollziehen kann.

Vorbereitung einer vollständigen Akte

Antragsteller sollten die Einreichung prägnant, aber vollständig halten: Beschreiben Sie die Tätigkeit, die rechtliche Struktur, die verantwortlichen Personen, den Kontrollrahmen, die finanziellen Ressourcen, relevante Dokumente und alle grenzüberschreitenden Elemente. Wenn weiterhin Unsicherheit besteht, sollte das Problem frühzeitig hervorgehoben werden und nicht erst während der Überprüfung aufgedeckt werden.