Lizenzierung als DLT-Handelseinrichtung

Die Lizenzierung als DLT-Handelseinrichtung ermöglicht den multilateralen Handel mit DLT-Wertpapieren und wird durch das Financial Market Infrastructure Act reguliert.

Diese SFMA-Seite bietet Antragstellern und beaufsichtigten Institutionen einen praktischen Einblick in das Thema der Lizenzierung als DLT-Handelseinrichtung. Darin wird erläutert, wann eine Lizenz, Genehmigung, Meldung oder Registrierung erforderlich sein kann, welche Informationen vorbereitet werden sollten und welche Änderungen möglicherweise eine Kontaktaufnahme mit der Behörde erfordern.

Bewilligungsprüfung

In diesem Abschnitt wird erläutert, wie sich die Bewilligungsprüfung auf die Lizenzierung als DLT-Handelseinrichtung, die Autorisierung oder das Registrierungsthema auswirkt. Die relevanten Fakten sollten so dokumentiert werden, dass die SFMA die Rechtsgrundlage, die operativen Verantwortlichkeiten und die aufsichtsrechtlichen Auswirkungen nachvollziehen kann.

Vorbereitung einer vollständigen Akte

Antragsteller sollten die Einreichung prägnant, aber vollständig halten: Beschreiben Sie die Tätigkeit, die rechtliche Struktur, die verantwortlichen Personen, den Kontrollrahmen, die finanziellen Ressourcen, relevante Dokumente und alle grenzüberschreitenden Elemente. Wenn weiterhin Unsicherheit besteht, sollte das Problem frühzeitig hervorgehoben werden und nicht erst während der Überprüfung aufgedeckt werden.