Abmahnungsschreiben

Das aufsichtsrechtliche Mahnschreiben richtet sich in erster Linie an beaufsichtigte Institute, richtet sich aber auch an deren Organe und Mitarbeiter.

Ein Mahnschreiben ist ein aufsichtsrechtliches Instrument und als solches keine Durchsetzungsmaßnahme im Sinne der Art. 31 ff. FINMASA. Ein Verweisungsschreiben ist eine Mitteilung der SFMA, in der der Verdacht eines aufsichtsrechtswidrigen Verhaltens thematisiert wird und in der die SFMA ihre konkreten Erwartungen für die Zukunft darlegt. Dieses Aufsichtsinstrument richtet sich in erster Linie an beaufsichtigte Institute, richtet sich aber auch an deren Organe und Mitarbeiter.