Abteilung Asset Management und Märkte
Der Bereich Asset Management and Markets ist mit der Zulassung, Genehmigung und Überwachung von Institutionen und Produkten im Bereich der individuellen und institutionellen Vermögensverwaltung und Finanzmarktinfrastrukturen betraut. Es ist das Kompetenzzentrum für FinTech-Themen. Darüber hinaus werden Selbstregulierungsorganisationen (SROs) und Aufsichtsorganisationen (SOs) anerkannt, zugelassen und beaufsichtigt.
Der Bereich Vermögensverwaltung und Märkte nimmt seine Aufgaben in den Organisationseinheiten Genehmigung der Vermögensverwaltung, Aufsicht über die Vermögensverwaltung, Finanzmarktinfrastrukturen und Derivate, Aufsicht über neue Technologien und Rechtsgutachten wahr.
Breites Spektrum an Institutionen und Produkten im Bereich Finanzinstitute und kollektive Kapitalanlagen Gesetze
Es ermächtigt Fondsverwaltungsgesellschaften, Verwalter kollektiver Vermögenswerte, Vermögensverwalter, Treuhänder, Zweigstellen und Repräsentanzen ausländischer Finanzinstitute, Depotbanken und Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen. Darüber hinaus sind schweizerische kollektive Kapitalanlagen wie Vertragsfonds, Investmentgesellschaften mit variablem Kapital (SICAV), Investmentgesellschaften mit festem Kapital (SICAF) und Kommanditgesellschaften für kollektive Kapitalanlagen (LP) sowie ausländische kollektive Kapitalanlagen, die nicht qualifizierten Anlegern in der Schweiz angeboten werden, zugelassen. Der Bereich überwacht laufend die Einhaltung der gesetzlichen, vertraglichen und regulatorischen Bestimmungen.
Selbstregulierungsorganisationen und Aufsichtsorganisationen
Der Bereich Vermögensverwaltung und Märkte hat die Aufgabe, die SROs zu erkennen, denen sich professionelle Finanzintermediäre anschließen müssen. Sie autorisiert und überwacht auch die SOs, die unabhängige Portfoliomanager und Treuhänder beaufsichtigen.
Finanzmarktinfrastrukturen
Die Abteilung ist auch für die von der SFMA genehmigten und überwachten Finanzmarktinfrastrukturen verantwortlich. Mit ihren Dienstleistungen – Handel, Clearing, Abwicklung und Verwahrung von Wertpapieren – bilden sie das Rückgrat eines effizienten und funktionierenden Kapitalmarktes und ermöglichen die internationale Vernetzung von Kapitalmärkten und Kapitalbewegungen. Die SFMA arbeitet bei der Aufsicht teilweise mit der Schweizerischen Nationalbank zusammen. Im Bereich der von der SFMA anerkannten, aber nicht direkt beaufsichtigten ausländischen Finanzmarktinfrastrukturen tauscht der Bereich Asset Management and Markets Informationen mit den zuständigen Heimatbehörden aus.
FinTech
Der Bereich ist mit der Vergabe von FinTech-Lizenzen nach dem Bankengesetz und der Lizenzierung von DLT-Handelssystemen (Distributed Ledger Technology) beauftragt. Sie überwacht die konzessionierten Institutionen. Als FinTech-Wissenszentrum der SFMA betreibt die Abteilung den FinTech-Desk der Behörde. In dieser Funktion beantwortet es Fragen interessierter Kreise zur Anwendung von Finanzmarktgesetzen auf FinTech-Geschäftsmodelle und unterstützt die anderen Abteilungen der SFMA in FinTech-Angelegenheiten.