Dossier sur les gestionnaires de portefeuille et les trustees

Les gestionnaires de portefeuille et fiduciaires doivent être agréés par la SFMA pour exercer leurs activités et sont supervisés par un organisme de contrôle. Les conditions d'autorisation sont fixées dans la loi sur les institutions financières (LEFin). Vous trouverez sur cette page des détails sur la procédure d'autorisation, les dispositions transitoires et des informations sur d'autres sujets ainsi que sur les développements.

L'autorisation comme défi et comme label de qualité

Une autorisation de l'autorité de surveillance pour les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires est un label de qualité. Les institutions financières qui considèrent l'obligation d'agrément comme une opportunité d'améliorer leurs structures organisationnelles et de répondre aux exigences de la LSFin et de la FinIA sont en mesure de prouver qu'elles agissent selon les normes de qualité élevées attendues par le législateur et la SFMA.

Symposium pour gestionnaires de portefeuille et fiduciaires du 17 février 2022

Dans le cadre d'un symposium virtuel, la SFMA s'est à nouveau adressée aux gestionnaires de portefeuille et aux fiduciaires et a partagé avec eux les expériences et les conclusions de les procédures d'autorisation à ce jour.

Premières expériences en matière de processus d'autorisation pour les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires

Sur la base de ses premières expériences, la SFMA a exposé ses attentes et les défis qu'elle voit. Elle a expliqué son approche en matière de licences basée sur le risque et le concept de modèles économiques à haut risque.

Nouveau régime pour les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires

La FinSA et la FinIA ont apporté avec elles un nouveau régime pour les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires. En 2020, la SFMA a fourni des informations sur la branche diversifiée et sur ses préparatifs pour l'entrée en vigueur de la LSFin et de la LFin.

Documents supplémentaires

Les informations relatives à ce sujet sont présentées dans la section suivante.

Graphiques et informations visuelles