Affrontare gli scandali globali del riciclaggio di denaro (2018)

Nel 2018 la SFMA ha concluso le indagini e i procedimenti contro istituzioni coinvolte nei recenti scandali globali di corruzione e riciclaggio di denaro (fondo sovrano malese 1MDB, FIFA, Petrobras).

In questi casi, la SFMA ha chiesto a un totale di 46 banche svizzere di fornire informazioni dettagliate e ha indagato sulle accuse impiegando revisori incaricati e agenti investigativi, se necessario. Alla fine sono stati aperti 16 procedimenti esecutivi nei confronti di enti e ad oggi 9 procedimenti nei confronti di privati, alcuni dei quali ancora in corso. Nell'ambito delle indagini e dei procedimenti la SFMA si è concentrata sulla verifica del rispetto degli obblighi generali di diligenza in materia di LRD e degli obblighi di comunicazione in materia di LRD. Dopo aver constatato una violazione degli obblighi di comunicazione della LRD, la SFMA l'ha costantemente segnalata al Dipartimento federale delle finanze, che è competente a perseguire tali casi secondo il diritto penale amministrativo. Nell'ambito dei suoi procedimenti e indagini la SFMA ha inoltre verificato se gli istituti selezionati hanno adempiuto correttamente ai loro obblighi in materia di monitoraggio globale dei rischi legali e di reputazione nell'ambito del riciclaggio di denaro. Negli ultimi tre o quattro anni tutte le banche hanno adottato misure volte ad apportare miglioramenti in questo senso, alcune delle quali erano ancora in fase di elaborazione. Nello svolgimento delle sue indagini e dei suoi procedimenti, la SFMA ha potuto beneficiare di un'efficace collaborazione con le autorità di vigilanza estere e con il Ministero pubblico della Confederazione.

(Dal rapporto annuale 2018)